ANALYTICA - Finanzplanung® -Beratungsdokumentation-

Webbasiertes Beratungssystem zur DV-gestützten Erstellung einer Beratungsdokumentation nach den Vorgaben der aktuellen gesetzlichen Regelung im Bereich Anlage- und Versicherungsvermittlung.

Programmübersicht

Die ANALYTICA Beratungsdokumentation beinhaltet die ganzheitliche Erfassung aller zur Ermittlung des Kundenbedarfs erforderlichen Datenfelder und ist damit gleichzeitig auch die Vorstufe zu einer privaten Finanzplanung.

Anhand der nachfolgenden Screenshots werden einige Facetten des Programms illustriert.

Das Programm passt sich einer flexiblen Gestaltung des Beratungsgespräches mittels einer "Beratungskaskade" an. Je nach Kundenwunsch – und zur Verfügung stehender Zeit – kann die zu erfassende Datenbreite und Datentiefe bei den einzelnen Beratungssituationen und Beratungsanlässen variiert werden.

Über die Auswahl des Beratungs-/Vermittlungsbedarfs wird der weitere Programmablauf vorbelegt. Dies wird durch sich farblich ändernde Menueknöpfe in der Navigationsleiste angezeigt.


Programmbeschreibung

ANALYTICA – Beratungsdokumentation

Die elektronische Beratungsdokumentation erfasst die Ziele und Wünsche des Kunden und erstellt einen Soll-/Ist-Abgleich nach verschiedenen Risikomerkmalen. Die Empfehlungen in der Dokumentation werden von Textbausteinen gesteuert, die jedoch Kunden- und Beraterindividuell angepasst werden können.

Das System arbeitet Plattform unabhängig in einem handelsüblichen Webbrowser des Anwenders. Auch eine Offline-Variante kann angeboten werden.

Die Benutzerführung orientiert sich an den Bedürfnissen des Anwenders

  • Komplett-Modus führt durch sämtliche Beratungsfelder
  • Teilerhebungen/-analysen bilden typische Beratungssituationen ab (Kunde wünscht nur Abschluss eines Vertrages, Kunde hat bereits Informationen zum Produkt etc.) – Beratungskaskade –
  • Formularmodus ermöglicht auch die Datenerhebung auf Papier mit späterer Auswertung im Back-Office
  • Daten aus vorangegangenen Gesprächen werden mit einem Datumsstempel versehen und gespeichert.
  • Die Auswertung erfolgt als pdf-Dokument, kann ausgedruckt oder elektronisch versandt werden.

Die besonderen Merkmale sind:

  1. Das System orientiert sich an den "GOF Grundsätze ordnungsmäßiger Finanzplanung®".
  2. Schafft Sicherheit bei der Erfüllung der Formvorschriften der Versicherungsvermittlerrichtlinie und des Wertpapierhandelsgesetzes und erleichtert die Umsetzung der Richtlinien in der täglichen Praxis.
  3. Sorgt für Sicherung der Qualität in der Kundenberatung und vermindert das Haftungsrisiko.
  4. Doppelte Plausibilisierung, direkt bei der Eingabe und eine Inhaltskontrolle vor Erstellung des Protokolls, führt zur Verminderung von Fehleingaben.
  5. Durch ein Seiten-Redaktionssystem und getrennte Editoren für Fragen und Antworten sind schnelle Anpassungen möglich.
  6. Ebenfalls realisierbar sind zusätzliche produkt- und/oder kundenindividuelle inhaltliche Anpassungen sowie Anpassungen an das CI des Auftraggebers.
  7. Das System ist mehrsprachig angelegt. Damit kann Datenerfassung und Auswertung in anderen Sprachen erstellt werden. Für die Beratung von Ausländern im Inland, kann für den Berater eine zusätzliche Auswertung in Landessprache (hier Deutsch) produziert werden.
  8. Schnittstellen zu ANALYTICA – Finanzplanung® -ECONOMIC-.

Das Programm passt sich einer flexiblen Gestaltung des Beratungsgespräches mittels einer "Beratungskaskade" an. Je nach Kundenwunsch – und zur Verfügung stehender Zeit – kann die zu erfassende Datenbreite und Datentiefe bei den einzelnen Beratungssituationen und Beratungsanlässen variiert werden.

Programmnutzen

Das Programm bietet mit einem Workflow-gesteuerten Ablauf (Ampelschaltung) ein Höchstmaß an Unterstützung für eine haftungssichere Beratungsdokumentation entsprechend der Vermittlerrichtlinie. Betreffend der Ausführungen - die revisionssichere Speicherung der Daten ermöglicht in einem eventuellen Streitfall den Nachweis der korrekten Vorgehensweise.

Auszüge aus Musterdokumentation

Für weitere Informationen klicken Sie bitte hier!

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